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日志

 
 

证监会对18只股票的涉案机构和个人立案调查  

2014-12-20 22:33:25|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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操纵股价的庄家在市场成为过街老鼠,人人喊打。在昨天下午召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军对于近期证券市场的一些操纵违法违规行为的执法工作情况进行了通报,其中18只股票的涉案机构和个人被证监会立案调查,将很快现出原形。除此之外,张晓军还对本周以来有关证券公司牌照将放开等几大市场热点进行了回应。

  京华时报记者敖晓波

  京华时报制图杨佳宁

  证监会新闻发言人张晓军昨天通报了证监会近期针对市场操纵违法违规行为的执法工作情况。据了解,证监会依托大数据系统,强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前,已对涉嫌操纵“中科云网”“百圆裤业”“兴民钢圈”“山东如意”“湖南发展”“铁岭新城”“宝泰隆”“宝鼎重工”“元力股份”“东江环保”“中兴商业”“山东威达”“宁波联合”“远东传动”“科泰电源”“新海股份”“九鼎新材”“珠江啤酒”等18只股票的涉案机构和个人立案调查。

  近年来,证监会的监管力度不断增强,但张晓军表示,今年以来,市场操纵行为出现了一些新变化、新特点。

  首先,操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头。

  其次,涉案人集中资金优势,以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用,操纵股价非法获利巨大。

  第三,出现“以市值管理”名义内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。

  张晓军表示,针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点,证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。主要包括以下几项内容。

  首先,拓宽线索渠道,强化实时监控,全面排查异动交易,依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索。

  其次,集中力量查处市场操纵案件,发现一起,查处一起。涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

  最后,进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制,提高行政执法的时效性,加大刑事追责力度。

  □热点回应

  1 方正证券民族证券内讧 已采取措施加强监管

  方正证券和民族证券内讧事件已经持续一个多月,非但没有偃旗息鼓,反而越演越烈,从起初的互相揭短已经演变到双方互诉的阶段。

  对此,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会已关注到方正证券与其全资子公司民族证券之间的纠纷事项。资本市场各类参与主体均应依法合规行使自身权利,不得损害上市公司、中小投资者的合法权益。作为上市证券公司的第一、二大股东,应当根据《公司法》《证券法》等法律法规的规定,按照公司章程和双方协议约定,妥善解决相关争议,不得干预也不得因争议而影响两家证券公司的正常运营,不得损害证券公司客户的合法权益。

  方正证券、民族证券应当根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定,进一步健全公司治理,加强合规管理和风险控制,保持公司的独立性、正常经营和员工稳定。证监会已采取措施,加强对两家证券公司的日常监管,高度关注其合规经营情况,一旦发现侵害客户合法权益的行为,证监会将依法处理。

  2 证券公司牌照放开 管理办法在研究制定中

  本轮大牛市行情由券商股暴涨起步,然而,昨天的一则消息却让券商股全线回调。昨天,市场传出,券商牌照将全面放开。证券公司设立及业务牌照申请即将迎来新的变革,相关管制将全面放开。市场分析认为,券商牌照管理的松绑,对全行业估值产生重大影响,不排除最近被市场爆炒的券商股将因此而降温。

  对此,证监会新闻发言人张晓军回应表示,为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》(证监发〔2014〕37号),保持证券公司风险控制指标体系的有效性和针对性,今年证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作。目前修订工作正在进行中,条件成熟时,将按法定程序公开征求社会意见。

  □其他发布

  与最高法实现信息共享

  昨天,证监会与最高人民法院联合发布了《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》,对共同推进国家社会信用体系建设等作了明确规定。今后中国证监会将与最高人民法院实现全国法院执行案件信息管理系统和资本市场诚信数据库的信用信息共享。资本市场诚信数据库将在原有69400条信用信息的基础上,进一步扩展增加714247条失信被执行人信息。

  据了解,纳入共享的失信被执行人信息,包括以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行,以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行,其他有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务等各种失信执行情形,大部分均直接或间接与履行债务、给付金钱有关。

  证监会公布信息显示,截至目前,失信被执行人名单信息已升至714247条。在纳入共享的失信执行人中,有的是资本市场参与者,有的是拟申请公开发行股票的企业,有的是将来可能进入资本市场的企业或个人。建立信息共享机制后,这些机构人员的上述失信状况将在资本市场中予以“曝光”。通过监管执法和市场选择,对失信者形成有力的约束限制,从而进一步提高资本市场的诚信水平。

  证监会方面表示,这是证监会继与中国人民银行征信信息联通共享以来的又一资本市场诚信体系建设重要举措,对于完善资本市场信用体系,健全市场诚信激励约束机制,加强监管执法,提高资本市场诚信水平,切实保护投资者合法权益等,都具有十分重要的意义。

  行政和解试点办法征民意

  境外很多国家和地区大量采用行政和解执法方式,取得了良好效果,一些国家采用行政和解执法的案件比例高达80%-90%。

  近日,国务院正式批准在证券期货执法领域开展行政和解试点工作。为具体实施行政和解制度,证监会昨天发布了《中国证监会行政和解试点实施办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

  据了解,《实施办法》对行政和解的适用范围和条件,行政和解协议的协商、执行和监督,行政和解金的确定、管理和使用等作了具体规定。总体来说,行政和解的制度设计主要包括两方面内容:一方面,合理确立行政和解金补偿机制,最大限度弥补投资者损失。要求监管机构在依法合规,充分协商的基础上,合理确定行政相对人交纳行政和解金的额度。

  另一方面,严格限定适用行政和解案件的范围,建立全面的权力约束机制。明确行政和解作为补充性执法方式的定位,采用行政和解的案件必须是当事人能够交纳行政和解金,投资者受损利益能够得到及时、便捷补偿的案件。

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